Саморегулируемая организация

национальная финансовая ассоциация


С 21 декабря 2018 года вступает в силу Федеральный закон от 20 декабря 2017 года № 397-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и статью 3 Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» (закон об инвестиционных советниках).

ЗАКОН ОБ ИНВЕСТИЦИОННЫХ СОВЕТНИКАХ

Целью создания закона явилось формирование правовой основы для стимулирования развития и роста индустрии инвестиционных советников. Ранее деятельность по инвестиционному консультированию в России существовала за пределами регулирования и надзора. Переход отрасли в регулируемую зону позволит привлечь на фондовый рынок население, повысить общий уровень культуры инвестирования и качество принимаемых инвесторами инвестиционных решений.

СРО НФА является саморегулируемой организации в отношении деятельности инвестиционных советников, и максимально заинтересована в том, чтобы новое регулирование позволяло решать поставленные перед ним задачи стимулирования роста индустрии инвестиционных советников и привлечения инвестиций населения. Для этого СРО НФА активно участвует в обсуждении и формировании законодательства по инвестиционным советникам, при этом в качестве одного из необходимых условий декларирует защиту действующей индустрии профессиональных участников рынка ценных бумаг и предотвращение регуляторного арбитража.

 


СОВЕТ СРО НФА ПО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ СОВЕТНИКОВ

15 ноября 2018 года состоялось первое установочное заседание Совета СРО НФА по деятельности инвестиционных советников

СОСТАВ СОВЕТА
НОВОСТИ
ДОКУМЕНТЫ


СОВМЕСТНАЯ РАБОЧАЯ ГРУППА СРО НФА И НАУФОР

Совместная рабочая группа СРО НФА И НАУФОР по разработке базового стандарта в отношении деятельности инвестиционных советников


ЧЛЕНСТВО В СРО НФА

Совет директоров СРО НФА 23.10.2018 принял решение о приобретении СРО НФА статуса саморегулируемой организации, объединяющей инвестиционных советников, утвердив также размеры членских взносов на 2019 г., принцип расчёта которых будет применён к вступающим в ассоциацию участникам финансового рынка – инвестиционным советникам.


 КОНСУЛЬТАЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ


КОНСУЛЬТАЦИИ
ПО ВОПРОСАМ
ЧЛЕНСТВА
info@nfa.ru

+7 (495) 980-98-74
КОНСУЛЬТАЦИИ
ПО ВОПРОСАМ ВКЛЮЧЕНИЯ
В ЕДИНЫЙ РЕЕСТР БАНКА РОССИИ


esi@nfa.ru
Светлана Егорова
+7 (495) 980-98-74 (117)


ЭКСПЕРТИЗА ДОКУМЕНТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ

Экспертиза документов организаций для включения в единый реестр Банка России. СРО НФА принимает и проводит экспертизу документов организаций членов и организаций кандидатов в члены ассоциации для включения в единый реестр инвестиционных советников Банка России*

*Содействие в подготовке пакета документов для включения организации в единый реестр Банка России - бесплатный сервис для кандидатов в члены СРО НФА.
*Документы действующих членов ассоциации или кандидатов в члены СРО НФА сопровождаются ходатайством ассоциации в Банк России о включении данной организации в единый реестр.



Категории
Темы
Реестр аккредитованных программ
Базовый стандарт совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке (21 ноября 2019 г. Стандарт размещен на сайте Банка России, он вступает в силу по истечении шести месяцев с указанной даты)
Ответ Банка России на запрос СРО НФА "О деятельности инвестиционного советника"
Предложения и замечания СРО НФА и НАУФОР по проекту указания Банка России «О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими инвестиционных советников, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также о перечне операций (содержании видов деятельности) инвестиционных советников на финансовом рынке, подлежащих стандартизации» (совместное письмо СРО НФА и НАУФОР)
Проект указания Банка России «О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими инвестиционных советников, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также о перечне операций (содержании видов деятельности) инвестиционных советников на финансовом рынке, подлежащих стандартизации»
Ответ Банка России на запрос СРО НФА о взимании комиссии инвестиционным советником
Ответ Банка России на запрос в отношении порядка аккредитации программ для предоставления индивидуальных инвестиционных рекомендаций
Указание Банка России от 17.12.2018 № 5014-У «О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, о требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации и к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию»
Указание Банка России от 27.11.2018 № 4980-У «О порядке аккредитации программ для электронных вычислительных машин, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций»
Указание Банка России от 02.11.2018 № 4956-У «О требованиях к инвестиционным советникам»
Указание Банка России от 15.11.2018 № 4970-У «О порядке и сроках принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, перечне документов, на основании которых Банк России принимает решение о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, форме заявления о внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, основаниях для принятия Банком России решения об отказе во внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников и порядке ведения Банком России единого реестра инвестиционных советников»
Проект указания Банка России «О внесении изменений в Указание Банка России от 28.12.2015 № 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг» и пояснительная записка к нему
Федеральный закон от 20 декабря 2017 г. N 397-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и статью 3 Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"

Контакты
photo

Начальник отдела лицензирования

Светлана Егорова

+7 (495) 980-98-74 (117)

info@nfa.ru

x^