Саморегулируемая организация

национальная финансовая ассоциация


В целях исполнения требований статьи 14 Федерального закона от 13 июля 2015 г. № 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" Саморегулируемая организация «Национальная финансовая ассоциация» осуществляет контроль за деятельностью своих членов.

Специализированные органы СРО НФА по осуществлению контроля за деятельностью членов СРО НФА и применению мер в отношении членов СРО НФА:

Служба контроля СРО НФА – специализированный орган СРО НФА, осуществляющий контроль за соблюдением членами СРО НФА требований федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО НФА.


Дисциплинарный комитет СРО НФА – специализированный орган СРО НФА по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов СРО НФА.
В соответствии с пунктом 3.2 Положения о Дисциплинарном комитете Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» состав Дисциплинарного комитета переутвержден решением Совета директоров СРО НФА от 23 октября 2018 года.


Комитет по этике – специализированный орган СРО НФА по рассмотрению дел о нарушении норм Этического кодекса членами СРО НФА.



Информация о результатах проверок членов СРО НФА в период с марта по сентябрь 2016 - Загрузить

Информация о проверках членов СРО НФА, завершенных после 1 октября 2016, и примененных мерах к членам СРО НФА содержится в Реестре Членов СРО НФА

Категории
Темы
Положение «О порядке предоставления информации членами СРО НФА» (редакция действует с 01 июля 2020 года)
Положение о Дисциплинарном комитете Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция действует с 10.10.2019 г.)
Внутренний стандарт «Система мер, применяемых к членам СРО НФА за несоблюдение требований базовых и внутренних стандартов, иных внутренних документов СРО НФА, и порядок их применения» (редакция действует с 10.10.2019 г.)
Внутренний стандарт «Порядок проведения СРО НФА проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО НФА» (редакция действует с 10.10.2019 г.)
Положение о Службе контроля Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция действует с 01.10.2018)
Положение о Комитете по этике Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (действует с 13.06.2018)
Внутренний стандарт «Этический кодекс при работе на финансовом рынке членов Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (действует с 13.06.2018)   *

Контакты
photo

Начальник Службы контроля

Наталья Аристархова

+7 (495) 980-98-74 (107)

info@nfa.ru
photo

Заместитель начальника Службы контроля

Татьяна Шульцева

+7 (495) 980-98-74

info@nfa.ru
Продолжая использовать наш сайт, вы даете согласие на обработку файлов Cookies, других пользовательских и технических данных, в соответствии с нашей Политикой в отношении обработки персональных данных Прочитать.
x^