Вебинар «Особенности заполнения некоторых форм отчетности ПУРЦБ (НФО)»
С целью осуществления консультационной поддержки некредитных организаций, а также в связи с вступлением в силу с 01.10.2021 г. Указания Банка России от 13.01.2021 г. № 5709-У «Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации», СРО НФА приглашает Вас принять участие в вебинаре по теме:
«Особенности заполнения некоторых форм отчетности ПУРЦБ (НФО)».
Программа вебинара:
1. Разъяснения порядка заполнения формы 0420401 «Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)».
2. Порядок заполнения формы 0420409 «Сведения о банковских счетах»: заполнение полей «вид счета в кредитной организации», «цель открытия специального банковского счета». Особенности заполнения раздела 2: «сведения о денежных средствах организации и ее клиентов, переданных вышестоящему брокеру или клиринговой организации».
3. Особенности заполнения формы 0420412 «Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами»: порядок определения 1% от всех активов в данной форме (требования по сделкам репо; выданные маржинальные займы; дебиторская задолженность) для отражения информации о дебиторах, аналогичный порядок заполнения информации о кредиторах.
4. Порядок заполнения формы 0420413 «Расчет собственных средств».
5. Порядок заполнения формы 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках»: включение в форму информации о сделке в случае внесения в сделку изменений в рамках отчетного периода.
6. Порядок заполнения формы 0420418 «Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности по инвестиционному консультированию»: порядок определения количества активных клиентов, порядок определения стоимости портфеля клиента.
7. Порядок заполнения формы 0420454 «Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера».
8. Порядок заполнения формы 0420455 «Расчет норматива достаточности капитала».
Вебинар состоится 27 января 2022 г. с 19:00 до 21:00 при участии и поддержке представителя Банка России.
Стоимость участия в вебинаре составляет:
- для членов СРО НФА: 8 800 руб.
- для иных организаций: 9 800 руб.
Скидка на второго участника от организации составляет 20%.