Саморегулируемая организация

национальная финансовая ассоциация

Личный
кабинет
Категории
Темы
Проект Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (согласован Комитетом по стандартам по брокерской деятельности при Банке России 23.06.2022)
Перечень изменений, вносимых в Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, с описанием причин внесения изменений (приложение к проекту, согласованному Комитетом по стандартам по брокерской деятельности при Банке России 23.06.2022)
Проект Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (повторно внесен в замен ранее представленного проекта в Комитет по стандартам по брокерской деятельности при Банке России 16.06.2022)
Методические рекомендации по проверке специализированным депозитарием правил/изменений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (третья редакция, действовала с 09 июня 2022 г. по 18 октября 2022 г.)
Проект Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (внесен в Комитет по стандартам по брокерской деятельности при Банке России 28.04.2922)
Перечень изменений, вносимых в Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, с описанием причин внесения изменений (приложение к проекту, внесенному в Комитет по стандартам по брокерской деятельности при Банке России 28.04.2022)
Перечень изменений, вносимых в Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке, с описанием причин внесения изменений
Положение «О порядке предоставления информации членами СРО НФА – Регистраторами» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция действует с 20.01.2022 года по 04.03.2022 года)
Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (согласован Комитетом по стандартам по брокерской деятельности при Банке России 09.08.2021; утвержден Банком России 19.08.2021; действует с 01.09.2021 по 31.08.2022)
Методические рекомендации формирования идентификаторов в целях составления отчетности специализированного депозитария Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция, действовавшая с 09.08.2021 до 29.10.2021)
Положение о Дисциплинарном комитете Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция действовала с 17.05.2021 г. по 11.08.2022 г.)
Внутренний стандарт «Порядок проведения СРО НФА проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО НФА» (редакция действовала с 17.05.2021 г. по 11.08.2022 г.)
Внутренний стандарт «Система мер, применяемых к членам СРО НФА за несоблюдение требований базовых и внутренних стандартов, иных внутренних документов СРО НФА, и порядок их применения» (редакция действовала с 17.05.2021 г. по 11.08.2022 г.)
Рекомендации по реализации мероприятий, направленных на улучшение качества взаимодействия членов СРО НФА, осуществляющих брокерскую деятельность и/или деятельность по управлению ценными бумагами, с получателями финансовых услуг, качества продаж кредитных и некредитных финансовых продуктов, а также предупреждения недобросовестного поведения на финансовом рынке (редакция, действовавшая до 14 мая 2021 года)
Внутренний стандарт «Порядок согласования специализированным депозитарием правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция, действовавшая с 01.02.2021 до 20.02.2021, информация о порядке применения п. 3.8 Внутреннего стандарта)
Внутренний стандарт Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» «Условия членства в СРО НФА» (редакция, действовавшая с 01.12.2020 г. до 24.01.2022 г.)   *
Положение о Дисциплинарном комитете Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция, действовавшая до 17.05.2021)
Внутренний стандарт «Порядок проведения СРО НФА проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО НФА» (редакция, действовавшая до 17.05.2021)
Внутренний стандарт «Система мер, применяемых к членам СРО НФА за несоблюдение требований базовых и внутренних стандартов, иных внутренних документов СРО НФА, и порядок их применения» (редакция, действовавшая до 17.05.2021)
Методические рекомендации по проверке специализированным депозитарием правил/изменений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (вторая редакция, действовала с 29 сентября 2020 до 09 июня 2022)
Внутренний Стандарт СРО НФА «Особенности учета льготного периода в реестре ипотечного покрытия» (редакция, действовавшая с 01.07.2020 до 29.04.2022 г., Порядок применения п. 3.2)
Рекомендации по разработке Правил внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком (редакция, действовавшая до 8 июля 2020)
Внутренний стандарт СРО НФА «Условия членства в СРО НФА» (редакция, действовавшая с 28.02.2020 г. до 01.12.2020 г.)   *
Положение об организации ежедневного фиксинга НВА ставок OIS на базе RUONIA (редакция, действовавшая до 3 февраля 2020)
Положение «О порядке предоставления информации членами СРО НФА» (редакция действует с 27.12.2019 года до 01 июля 2020 года)
Методические рекомендации по проверке специализированным депозитарием правил/изменений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция, действовавшая с 27.12.2019 до 29 сентября 2020)
Методические рекомендации по контролю специализированным депозитарием прекращения паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, и проверке отчета о прекращении Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция, действовавшая с 27.12.2019 до 29 сентября 2020)
Приложение к «Правилам управления процентным риском, риском ликвидности и рисками от встроенных опциональностей через надлежащее структурирование кредитных продуктов» (редакция, действовавшая до 24.01.2022 г.)
Правила управления процентным риском, риском ликвидности и рисками от встроенных опциональностей через надлежащее структурирование кредитных продуктов (редакция, действовавшая до 24.01.2022 г.)
Внутренний стандарт «Порядок утверждения специализированным депозитарием отчета о прекращении паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция действует с 09.01.2020 до 01.01.2021)
Внутренний стандарт «Порядок согласования специализированным депозитарием правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (вступил в силу с 9 января 2020 года, редакция действовала до 01.02.2021 года)
Внутренний стандарт «Форматы электронного взаимодействия регистраторов с номинальными держателями и центральным депозитарием» (редакция №2, действовавшая до 17.08.2020 г.)
Положение о Дисциплинарном комитете Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция, действовавшая до 01.12.2020 г.)
Внутренний стандарт «Система мер, применяемых к членам СРО НФА за несоблюдение требований базовых и внутренних стандартов, иных внутренних документов СРО НФА, и порядок их применения» (редакция, действовавшая до 01.12.2020 г.)
Внутренний стандарт «Порядок проведения СРО НФА проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО НФА» (редакция, действовавшая до 01.12.2020 г.)
Внутренний стандарт «Форматы электронного взаимодействия регистраторов с номинальными держателями и центральным депозитарием» (вступает в силу 01.01.2021, редакция, действовавшая до 04.12.2019 г.)
Внутренний стандарт совершения регистраторами операций на финансовом рынке (действовал с 01.09.2019 до 21.03.2022 года)
Внутренний стандарт СРО НФА «Условия членства в СРО НФА» (редакция, действовавшая с 26.06.2019 г. до 28.02.2020 г.)   *
Приложение к «Правилам управления процентным риском, риском ликвидности и рисками от встроенных опциональностей через надлежащее структурирование кредитных продуктов» (редакция, действовавшая до 25.12.2019 г.)
Правила управления процентным риском, риском ликвидности и рисками от встроенных опциональностей через надлежащее структурирование кредитных продуктов (редакция, действовавшая до 25.12.2019 г.)
Внутренний стандарт «Порядок проведения СРО НФА проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО НФА» (редакция, действовавшая до 10.10.2019 г.)
Внутренний стандарт СРО НФА «Условия членства в СРО НФА» (редакция, действовавшая с 29.01.2019 г. до 26.06.2019 г.)
Изменения во Внутренний стандарт СРО НФА «Условия членства в СРО НФА», утвержденный решением Совета директоров СРО НФА (протокол от 06 декабря 2018 года № 13/18-СД) (редакция, действовавшая с 22.01.2019 г. до 29.01.2019 г.)
Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих (утвержден Банком России - данная редакция действовала с 01.12.2019 по 30.09.2021)
Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (Действовал с 01.12.2019 по 01.09.2022).
Внутренний стандарт СРО НФА «Условия членства в СРО НФА» (редакция, действовавшая с 14.12.2018 г. до 29.01.2019 г.)
Положение о Службе контроля Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция действовала с 01.10.2018 г. по 11.08.2022 г.)
Положение о Дисциплинарном комитете Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция, действовавшая до 10.10.2019 г.)
Внутренний стандарт «Система мер, применяемых к членам СРО НФА за несоблюдение требований базовых и внутренних стандартов, иных внутренних документов СРО НФА, и порядок их применения» (редакция, действовавшая до 10.10.2019 г.)
Внутренний стандарт «Порядок проведения СРО НФА проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО НФА» (редакция, действовавшая до 29.01.2019 г.)
Положение о Комитете по этике Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция, действовавшая до 05.07.2021)
Внутренний стандарт «Этический кодекс при работе на финансовом рынке членов Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция, действовавшая до 12.10.2020)   *
Положение о Службе контроля Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (Редакция, действовавшая до 01.10.2018 г.)
Положение о Дисциплинарном комитете Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (Редакция, действовавшая до 01.10.2018 г.)
Внутренний стандарт «Система мер, применяемых к членам СРО НФА за несоблюдение требований базовых стандартов и внутренних стандартов, иных внутренних документов СРО НФА, и порядок их применения» (Редакция, действовавшая до 01.10.2018 г.)
Внутренний стандарт «Порядок проведения СРО НФА проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних стандартов СРО НФА» (Редакция, действовавшая до 01.10.2018 г.)
Рекомендации «Национальной фондовой ассоциации (Саморегулируемой некоммерческой организации)» по применению кредитными организациями отдельных положений «Порядка внутреннего учёта сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами», утвержденного совместным Постановлением ФКЦБ России и Минфина России от 11.12.2001 г. № № 32 и 108 н.
Порядок представления отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг "Национальной фондовой ассоциации (саморегулируемой некоммерческой организации)"
Методические рекомендации к «Инструкции о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг»
Правила управления процентным риском, риском ликвидности и риском встроенных опциональностей через надлежащее структурирование кредитных продуктов
Принципы обеспечения непрерывности расчета финансового индикатора MosPrime Rate (редакция, действовавшая до 3 февраля 2020)
Дополнительное соглашение к Соглашению о формировании Финансового индикатора предоставления рублевых кредитов (депозитов) на межбанковском рынке MosPrime Rate (редакция, действовавшая до 3 февраля 2020)
Методика формирования и расчета Финансового индикатора предоставления рублевых кредитов (депозитов) на межбанковском рынке MosPrime Rate (редакция, действовавшая до 3 февраля 2020)
Методика расчета индикативной взвешенной рублевой депозитной ставки «овернайт» российского межбанковского рынка RUONIA
Принципы обеспечения непрерывности расчета Финансового индикатора RUONIA
Порядок выбора Контрибьюторов и Расчетного Агента, взаимодействия Администратора с третьими лицами, а также осуществления Администратором контроля за указанными лицами при организации процесса расчета и публикации Финансового индикатора RUONIA
Регламент организации внутреннего контроля Администратора при формировании Финансового индикатора RUONIA, включающий процедуры, направленные на предотвращении злоупотреблений в процессе формирования Финансового индикатора RUONIA
Порядок раскрытия информации о Финансовом индикаторе RUONIA
Положение об Экспертном Совете СРО НФА по индикаторам и ставкам (Редакция, действовавшая до 13.06.2018 г.)
Презентация "Стандарт НФА Кредитная документация и ALM" (Редакция, действовавшая до 12.04.2018 г.)
Пояснительная записка к Стандарту СРО НФА «Управление процентным риском, риском ликвидности и рисками от встроенных опциональностей через надлежащее структурирование кредитных продуктов» (Редакция, действовавшая до 12.04.2018 г.)
Внутренний стандарт "Этический кодекс при работе на финансовом рынке членов Саморегулируемой организации "Национальная финансовая ассоциация"" (Проект документа, опубликован 13.12.2017 г., в течение 180 дней со дня публикации члены СРО НФА могут направлять свои комментарии и предложения к документу)
Стандарт «Управление процентным риском, риском ликвидности и рисками от встроенных опциональностей через надлежащее структурирование кредитных продуктов» (Редакция, действовавшая до 12.04.2018 г.)
Базовый стандарт совершения регистраторами операций на финансовом рынке (согласован Комитетом по стандартам по деятельности регистраторов при Банке России 17 ноября 2017 г. и направлен от имени Комитета в Банк России для рассмотрения его утверждения)
Внутренний стандарт СРО НФА «Порядок проведения СРО НФА проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО НФА» (Редакция, действовавшая до 13.06.2018 г.)
Порядок вступления в силу внутренних стандартов СРО НФА (Редакция, действовавшая до 12.04.2018 г.)
Стандарт IV Предотвращение конфликта интересов (действовал до 01.07.2022 г.)
Стандарт III Система управления рисками (действовал до 03.02.2020 г.)
Стандарт II Осуществление деятельности по управлению ценными бумагами (действовал до 01.09.2019 г.)
Стандарт I Осуществление брокерской деятельности (действовал до 31.12.2018 г.)
Положение о Дисциплинарном комитете СРО НФА (Редакция, действовавшая до 13.06.2018 г.)
Положение о Службе контроля СРО НФА (Редакция, действовавшая до 13.06.2018 г.)
Положение о Президенте СРО НФА (редакция, действовавшая до 26.06.2019 г.)
Положение об Общем собрании СРО НФА (редакция, действовавшая до 26.06.2019 г.)
Положение о Совете директоров СРО НФА (редакция, действовавшая до 26.06.2019 г.)
Стандарт СРО НФА по управлению рисками регистраторской деятельности (Редакция, действовавшая до 01.11.2018 г.)
Внутренний стандарт СРО НФА "Условия членства в СРО НФА" (Редакция, действовавшая с 23.05.2016 г. до 14.12.2018 г.)
Внутренний стандарт «Требования к деловой репутации должностных лиц СРО НФА»
Внутренний стандарт «Система мер воздействия за несоблюдение членами СРО НФА требований базовых и внутренних стандартов, иных внутренних документов СРО НФА и порядок их применения» (Редакция, действовавшая до 13.06.2018 г.)
Внутренний стандарт «Правила профессиональной этики работников СРО НФА»
Стандарт СРО НФА «Договор на оказание трансфер-агентских услуг»
Методические рекомендации по бухгалтерскому учету операций РЕПО кредитных организаций с клиринговыми сертификатами участия (КСУ)
Стандарты депозитарного учета закладных (действовали до 30.04.2021 года)
Стандарты осуществления деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (действовали до 04.07.2019)
Изменения и дополнения к Стандарту СРО НФА «Регулирование института квалифицированных инвесторов»
Стандарт СРО НФА «Регулирование института квалифицированных инвесторов»
Стандарты депозитарной деятельности (действовали до 31.08.2019)

Контакты
photo

Начальник Службы контроля

Наталья Аристархова

+7 (495) 980-98-74 (107)

info@nfa.ru
photo

Заместитель начальника Службы контроля

Татьяна Шульцева

+7 (495) 980-98-74

info@nfa.ru
Продолжая использовать наш сайт, вы даете согласие на обработку файлов Cookies, других пользовательских и технических данных, в соответствии с нашей Политикой в отношении обработки персональных данных Прочитать.