ВНУТРЕННИЕ СТАНДАРТЫ
В данном разделе представлены Внутренние стандарты СРО НФА, разработанные в соответствии со статьей 6 Федерального закона от 13 июля 2015 г. N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".
* обозначены Внутренние стандарты, обязательные в т.ч. и для организаций - ассоциированных членов СРО НФА.
Документы
Категории
Темы
28.02.2020
тема: Условия членства |
категория: Внутренние стандарты
Внутренний стандарт СРО НФА «Условия членства в СРО НФА» (редакция действует с 28.02.2020 г.) *
Внутренний стандарт «Порядок утверждения специализированным депозитарием отчета о прекращении паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (вступает в силу с 9 января 2020 года)
Внутренний стандарт «Порядок согласования специализированным депозитарием правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (вступает в силу с 9 января 2020 года)
Внутренний стандарт «Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов» (вступает в силу с 1 июня 2020 года)
Внутренний стандарт «Форматы электронного взаимодействия регистраторов с номинальными держателями и центральным депозитарием» (вступает в силу 01.01.2021)
Приложения к Внутреннему стандарту «Форматы электронного взаимодействия регистраторов с номинальными держателями и центральным депозитарием» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (xsd-схемы)
14.10.2019
тема: Проверки |
категория: Внутренние стандарты
Внутренний стандарт «Система мер, применяемых к членам СРО НФА за несоблюдение требований базовых и внутренних стандартов, иных внутренних документов СРО НФА, и порядок их применения» (редакция действует с 10.10.2019 г.)
14.10.2019
тема: Проверки |
категория: Внутренние стандарты
Внутренний стандарт «Порядок проведения СРО НФА проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО НФА» (редакция действует с 10.10.2019 г.)
Внутренний стандарт совершения регистраторами операций на финансовом рынке (вступает в силу 01.09.2019)
22.04.2019
тема: Деловая репутация |
категория: Внутренние стандарты
Внутренний стандарт «Требования к деловой репутации должностных лиц СРО НФА» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация»
22.04.2019
тема: Этика |
категория: Внутренние стандарты
Внутренний стандарт «Правила профессиональной этики работников СРО НФА» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация»
Внутренний стандарт «Осуществление деятельности по управлению ценными бумагами» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция вводится в действие с 01.09.2019 года)
Внутренний стандарт «Осуществление брокерской деятельности» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция действует с 01.01.2019 года)
Внутренний стандарт «По трансфер-агентской деятельности» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция действует с 01.01.2019 г.)
13.06.2018
тема: Этика |
категория: Внутренние стандарты
Внутренний стандарт «Этический кодекс при работе на финансовом рынке членов Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (действует с 13.06.2018) *
26.04.2018
тема: Порядок вступления |
категория: Внутренние стандарты
Порядок вступления в силу внутренних стандартов СРО НФА: Стандарт I «Осуществление брокерской деятельности», Стандарт II «Осуществление деятельности по управлению ценными бумагами», Стандарт III «Система управления рисками», Стандарт IV «Предотвращение конфликта интересов»
30.03.2017
тема: Конфликт интересов |
категория: Внутренние стандарты
Стандарт IV Предотвращение конфликта интересов
15.11.2013
тема: Учет закладных |
категория: Внутренние стандарты
Стандарты депозитарного учета закладных
Контакты
