ВНУТРЕННИЕ СТАНДАРТЫ
В данном разделе представлены Внутренние стандарты СРО НФА, разработанные в соответствии со статьей 6 Федерального закона от 13 июля 2015 г. N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".
* обозначены Внутренние стандарты, обязательные в т.ч. и для организаций - ассоциированных членов СРО НФА.
Документы
Категории
Темы
29.03.2023
тема: Членство |
категория: Внутренние стандарты
Внутренний стандарт Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» «Условия членства в СРО НФА» (редакция действует с 27.03.2023 г.) *
Внутренний стандарт «Форматы сообщений для передачи реестра владельцев ценных бумаг» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция № 2, вступает в силу с 01.07.2023 года)
Внутренний стандарт «Требования к предоставлению брокерами физическим лицам - получателям финансовых услуг информационных документов о финансовых инструментах» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (вступает в силу с 01.04.2023)
15.08.2022
тема: Проверки |
категория: Внутренние стандарты
Внутренний стандарт «Система мер, применяемых к членам СРО НФА за несоблюдение требований базовых и внутренних стандартов, иных внутренних документов СРО НФА, и порядок их применения» (редакция действует с 12.08.2022 года)
15.08.2022
тема: Проверки |
категория: Внутренние стандарты
Внутренний стандарт «Порядок проведения СРО НФА проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО НФА» (редакция действует с 12.08.2022 года)
05.05.2022
тема: Конфликт интересов |
категория: Внутренние стандарты
Внутренний стандарт Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» «Выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации» (действует с 01.07.2022 г.)
Внутренний стандарт «Особенности учета льготного периода в реестре ипотечного покрытия» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция действует с 29.04.2022 г.)
Внутренний стандарт «Регистрация регистраторами выпусков (дополнительных выпусков) акций» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (вступает в силу с 01.10.2022 года)
26.01.2022
тема: Личный кабинет |
категория: Внутренние стандарты
Внутренний стандарт «Порядок взаимодействия СРО НФА с участниками информационного обмена с использованием единой системы личных кабинетов СРО НФА» (действует с 24.01.2022 г.)
Внутренний стандарт «Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция действует с 01.10.2022)
Внутренний стандарт «Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция действует с 01.01.2022)
Внутренний стандарт «Форматы сообщений для передачи реестра владельцев ценных бумаг» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (действует с 19.07.2021 г.)
Внутренний стандарт «Порядок согласования специализированным депозитарием правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (с изменениями от 20.02.2021)
Внутренний стандарт «Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов» (вступил в силу с 1 июня 2020 года, информация о порядке применения). Информационное письмо по вопросам применения от 24.12.2020 года
Внутренний стандарт «Порядок утверждения специализированным депозитарием отчета о прекращении паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (новая редакция, вступает в силу с 01.01.2021)
14.10.2020
тема: Этика |
категория: Внутренние стандарты
Внутренний стандарт «Этический кодекс при работе на финансовом рынке членов Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (действует с 12.10.2020. Членам СРО НФА необходимо привести свою деятельность в соответствие с новой редакцией Внутреннего стандарта в срок не позднее 01 апреля 2021 года) *
Внутренний стандарт «Форматы электронного взаимодействия регистраторов с номинальными держателями и центральным депозитарием» (редакция №3, вступает в силу с первого квартала 2021 года)
Приложения к Внутреннему стандарту «Форматы электронного взаимодействия регистраторов с номинальными держателями и центральным депозитарием» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (xsd-схемы)
22.04.2019
тема: Деловая репутация |
категория: Внутренние стандарты
Внутренний стандарт «Требования к деловой репутации должностных лиц СРО НФА» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация»
22.04.2019
тема: Этика |
категория: Внутренние стандарты
Внутренний стандарт «Правила профессиональной этики работников СРО НФА» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация»
Внутренний стандарт «Осуществление деятельности по управлению ценными бумагами» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция действует с 01.09.2019 года)
Внутренний стандарт «Осуществление брокерской деятельности» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция действует с 01.01.2019 года)
Внутренний стандарт «По трансфер-агентской деятельности» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция действует с 01.01.2019 г.)
26.04.2018
тема: Порядок вступления |
категория: Внутренние стандарты
Порядок вступления в силу внутренних стандартов СРО НФА: Стандарт I «Осуществление брокерской деятельности», Стандарт II «Осуществление деятельности по управлению ценными бумагами», Стандарт III «Система управления рисками», Стандарт IV «Предотвращение конфликта интересов»
Контакты
