В данном разделе представлены Внутренние стандарты СРО НФА, разработанные в соответствии со статьей 6 Федерального закона от 13 июля 2015 г. N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".

* обозначены Внутренние стандарты, обязательные в т.ч. и для организаций - ассоциированных членов СРО НФА.

Категории
Темы
Внутренний стандарт Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» «Условия членства в СРО НФА» (редакция действует с 27.03.2023 г.)   *
Внутренний стандарт «Форматы сообщений для передачи реестра владельцев ценных бумаг» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция № 2, вступает в силу с 01.07.2023 года)
Внутренний стандарт «Требования к предоставлению брокерами физическим лицам - получателям финансовых услуг информационных документов о финансовых инструментах» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (вступает в силу с 01.04.2023)
Внутренний стандарт «Система мер, применяемых к членам СРО НФА за несоблюдение требований базовых и внутренних стандартов, иных внутренних документов СРО НФА, и порядок их применения» (редакция действует с 12.08.2022 года)
Внутренний стандарт «Порядок проведения СРО НФА проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО НФА» (редакция действует с 12.08.2022 года)
Внутренний стандарт Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» «Выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации» (действует с 01.07.2022 г.)
Внутренний стандарт «Особенности учета льготного периода в реестре ипотечного покрытия» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция действует с 29.04.2022 г.)
Внутренний стандарт «Регистрация регистраторами выпусков (дополнительных выпусков) акций» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (вступает в силу с 01.10.2022 года)
Внутренний стандарт «Порядок взаимодействия СРО НФА с участниками информационного обмена с использованием единой системы личных кабинетов СРО НФА» (действует с 24.01.2022 г.)
Внутренний стандарт «Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция действует с 01.10.2022)
Внутренний стандарт «Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция действует с 01.01.2022)
Внутренний стандарт «Форматы сообщений для передачи реестра владельцев ценных бумаг» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (действует с 19.07.2021 г.)
Внутренний стандарт «Порядок согласования специализированным депозитарием правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (с изменениями от 20.02.2021)
Внутренний стандарт «Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов» (вступил в силу с 1 июня 2020 года, информация о порядке применения). Информационное письмо по вопросам применения от 24.12.2020 года
Внутренний стандарт «Порядок утверждения специализированным депозитарием отчета о прекращении паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (новая редакция, вступает в силу с 01.01.2021)
Внутренний стандарт «Этический кодекс при работе на финансовом рынке членов Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (действует с 12.10.2020. Членам СРО НФА необходимо привести свою деятельность в соответствие с новой редакцией Внутреннего стандарта в срок не позднее 01 апреля 2021 года)   *
Внутренний стандарт «Форматы электронного взаимодействия регистраторов с номинальными держателями и центральным депозитарием» (редакция №3, вступает в силу с первого квартала 2021 года)
Приложения к Внутреннему стандарту «Форматы электронного взаимодействия регистраторов с номинальными держателями и центральным депозитарием» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (xsd-схемы)
Внутренний стандарт «Требования к деловой репутации должностных лиц СРО НФА» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация»
Внутренний стандарт «Правила профессиональной этики работников СРО НФА» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация»
Внутренний стандарт «Осуществление деятельности по управлению ценными бумагами» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция действует с 01.09.2019 года)
Внутренний стандарт «Осуществление брокерской деятельности» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция действует с 01.01.2019 года)
Внутренний стандарт «По трансфер-агентской деятельности» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (редакция действует с 01.01.2019 г.)
Порядок вступления в силу внутренних стандартов СРО НФА: Стандарт I «Осуществление брокерской деятельности», Стандарт II «Осуществление деятельности по управлению ценными бумагами», Стандарт III «Система управления рисками», Стандарт IV «Предотвращение конфликта интересов»

Контакты
photo

Начальник Службы контроля

Наталья Аристархова

+7 (495) 980-98-74 (107)

info@nfa.ru
photo

Заместитель начальника Службы контроля

Татьяна Шульцева

+7 (495) 980-98-74

info@nfa.ru
Продолжая использовать наш сайт, вы даете согласие на обработку файлов Cookies, других пользовательских и технических данных, в соответствии с нашей Политикой в отношении обработки персональных данных Прочитать.