Саморегулируемая организация

национальная финансовая ассоциация

22.05.2020
Банк России разработал проект указания о требованиях к системе внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг
Банк России подготовил проект указания «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг и случаях назначения профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контролера или формирования отдельного структурного подразделения (службы внутреннего контроля), случаях назначения профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего аудитора или формирования отдельного структурного подразделения (службы внутреннего аудита)». Документ разработан на основании пунктов 2 и 3 статьи 101-1, пункта 32 статьи 42, пункта 20 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года No 39- ФЗ «О рынке ценных бумаг». 
 
Планируемый срок вступления в силу проекта указания - 1 января 2021 года. Действие документа будет распространяться на всех профессиональных участников рынка ценных бумаг. 
 
Проект указания устанавливает требования к системе внутреннего контроля профучастников с учетом характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков, включая требования к организации и осуществлению внутреннего контроля и внутреннего аудита. Также вводятся требования к наличию и содержанию внутренних документов профучастника, устанавливающих порядок организации и осуществления внутреннего контроля и внутреннего аудита.
 
Документ подготовлен взамен приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 мая 2012 года No 12-32/пз-н «Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг».
 
В настоящее время Банк России собирает комментарии к проекту указания. Они должны быть предоставлены регулятору в срок до 22 июня 2020 года. Члены СРО НФА могут направить свои предложения к документу в Ассоциацию в срок до 11 июня 2020 года на почту info@nfa.ru
 
С проектом указания можно ознакомиться здесь

Другие новости раздела

Президент СРО НФА Василий Заблоцкий выступил на Большом финансовом онлайн-марафоне, организованном Finversia и FinversiaTV
Состоялось заседание Рабочей группы по разработке внутреннего стандарта  «Особенности учета льготного периода в реестре ипотечного покрытия»
Банк России и СРО НФА подписали соглашение об изменении порядка администрирования процентной ставки RUONIA
22 мая 2020 года завершилось заочное заседание Общего (ежегодного) собрания членов саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация»
Банк России расширил возможности НПФ по инвестированию в облигации с ипотечным покрытием
Состоялось заседание Рабочей группы по разработке внутреннего стандарта «Форматы обмена информацией на рынке коллективных инвестиций»
Состоялось заседание Рабочей группы по разработке внутреннего стандарта «Проведение регистраторами операций и корпоративных действий в реестре по договорам эскроу»
Банк России направил ответ на письмо саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» от 24 апреля 2020 года «О деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда»
Минэкономразвития России и ФНС России прорабатывают вопрос продления сроков предоставления регистраторами сведений в реестр МСП
О сроке приведения деятельности членов СРО НФА в соответствие с Внутренним стандартом «Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов»
Продолжая использовать наш сайт, вы даете согласие на обработку файлов Cookies, других пользовательских и технических данных, в соответствии с нашей Политикой в отношении обработки персональных данных Прочитать.