Саморегулируемая организация

национальная финансовая ассоциация

22.05.2020
Банк России разработал проект указания о требованиях к системе внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг
Банк России подготовил проект указания «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг и случаях назначения профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контролера или формирования отдельного структурного подразделения (службы внутреннего контроля), случаях назначения профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего аудитора или формирования отдельного структурного подразделения (службы внутреннего аудита)». Документ разработан на основании пунктов 2 и 3 статьи 101-1, пункта 32 статьи 42, пункта 20 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года No 39- ФЗ «О рынке ценных бумаг». 
 
Планируемый срок вступления в силу проекта указания - 1 января 2021 года. Действие документа будет распространяться на всех профессиональных участников рынка ценных бумаг. 
 
Проект указания устанавливает требования к системе внутреннего контроля профучастников с учетом характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков, включая требования к организации и осуществлению внутреннего контроля и внутреннего аудита. Также вводятся требования к наличию и содержанию внутренних документов профучастника, устанавливающих порядок организации и осуществления внутреннего контроля и внутреннего аудита.
 
Документ подготовлен взамен приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 мая 2012 года No 12-32/пз-н «Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг».
 
В настоящее время Банк России собирает комментарии к проекту указания. Они должны быть предоставлены регулятору в срок до 22 июня 2020 года. Члены СРО НФА могут направить свои предложения к документу в Ассоциацию в срок до 11 июня 2020 года на почту info@nfa.ru
 
С проектом указания можно ознакомиться здесь

Другие новости раздела

24 сентября 2020 года в СРО НФА в формате конференц-связи прошло заседание Комитета по налогообложению
21 сентября 2020 года в СРО НФА в формате конференц-связи прошло заседание Совета по депозитарной деятельности
СРО НФА направила в Банк России вопросы для тестирования неквалифицированных инвесторов в рамках проведения поведенческой экспертизы регулятором
Президент СРО НФА Василий Заблоцкий принял участие во встрече с Председателем Банка России Эльвирой Набиуллиной по вопросам развития рынка ценных бумаг
Саморегулируемая организация «Национальная финансовая ассоциация» при поддержке Сбербанка провела международный банковский форум «Казначейство 2020»
9 сентября 2020 года в СРО НФА в формате конференц-связи прошло заседание Рабочей группы по стандартам работы специализированных депозитариев
Первый вице-президент СРО НФА Ольга Крючкова получила благодарность от АРФГ в рамках премии «Репутация»
СРО НФА совместно с Банком России провела видеоконференцию по вопросам новых подходов к регулированию маркет-мейкерства
СРО НФА разработала методические рекомендации к новой редакции внутреннего стандарта «Форматы электронного взаимодействия регистраторов с номинальными держателями и центральным депозитарием»
Совет директоров СРО НФА утвердил новую редакцию внутреннего стандарта «Форматы электронного взаимодействия регистраторов с номинальными держателями и центральным депозитарием»
Продолжая использовать наш сайт, вы даете согласие на обработку файлов Cookies, других пользовательских и технических данных, в соответствии с нашей Политикой в отношении обработки персональных данных Прочитать.