Саморегулируемая организация

национальная финансовая ассоциация

07.10.2019
Банк России согласовал Базовый стандарт по инвестиционному консультированию
2 октября 2019 года Комитет по деятельности по инвестиционному консультированию Банка России утвердил Базовый стандарт совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке, разработанный СРО НФА и НАУФОР при участии регулятора. Базовый стандарт был направлен в Банк России в мае 2019 года. В настоящее время Стандарт подлежит утверждению Советом директоров Банка России, и через шесть месяцев после утверждения документ вступит в силу.

Обращаем внимание на то, что с момента утверждения Базового стандарта Комитетом уже вступило в силу определение понятия «индивидуальная инвестиционная рекомендация». Это предоставит участникам рынка возможность в комфортные сроки разграничить услуги инвестиционного консультирования и иных видов деятельности - например, продаж.

В Базовом стандарте изложены признаки индивидуальной инвестиционной рекомендации, требования к инвестиционным советникам.

Кроме того, Базовый стандарт ввел понятие дисклеймера. Финансовая организация, помимо деятельности по инвестиционному консультированию вправе осуществлять иные виды деятельности на финансовом рынке, в рамках которых клиенту может быть представлена информация о финансовых инструментах и сделках ними. Такая информация не является инвестиционной рекомендацией, но может быть воспринята клиентом в качестве таковой. В таких случаях указанные организации должны сообщить клиенту, что предоставленные ему сведения (например, аналитические обзоры, предложения финансовых инструментов) не являются индивидуальной инвестиционной рекомендацией. Также рекомендуется указать на существо, характер и цели представляемой информации. Предоставления таких дисклеймеров поможет обезопасить компанию в случае, если клиент воспользовавшись полученными сведениями на свое усмотрение, понесет убытки и решит обратиться в суд о компенсации своих убытков, возникших якобы в результате применения выданной инвестиционным советником «инвестиционной рекомендации».

Другие новости раздела

СРО НФА провела вебинар по рассмотрению актуальных вопросов ПНИИИМР
СРО НФА приглашает принять участие в бесплатном вебинаре по рассмотрению актуальных вопросов ПНИИИМР
9 апреля 2021 года состоялось заседание Совета по депозитарной деятельности в формате конференц-связи
Состоялось заседание Рабочей группы Российского Совета РЕПО по расширению периметра применения ликвидационного неттинга
Начато анкетирование по вопросу внедрения института информаторов на финансовом рынке
1 апреля 2021 года в СРО НФА состоялось заседание Комитета по бухгалтерскому учёту, прошедшее в формате конференц-связи
Состоялось заседание Рабочей группы по стандартизации и автоматизации профдеятельности на рынке ценных бумаг
СРО НФА направила в Банк России комментарии и предложения по докладу Банка России «Совершенствование допуска на финансовый рынок. Новые возможности для участников»
СРО НФА опубликовала итоги форума RBF-2020
31 марта 2021 года в формате видео конференц-связи состоялось заседание Российского Совета РЕПО (РСР)
Продолжая использовать наш сайт, вы даете согласие на обработку файлов Cookies, других пользовательских и технических данных, в соответствии с нашей Политикой в отношении обработки персональных данных Прочитать.