Саморегулируемая организация

национальная финансовая ассоциация

28.12.2020
Банк России утвердил новую редакцию Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке

24 декабря 2020 года Банк России утвердил Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке (в новой редакции), согласованный 10 декабря 2020 года Комитетом по стандартам по брокерской деятельности при Банке России.

Федеральным законом от 27 декабря 2019 г. N 454-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и статью 73 Федерального закона "Об исполнительном производстве" в части совершенствования регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» установлены новые требования к осуществлению брокерской деятельности, вступающие в силу с 01 января 2021 года. С этой даты брокеры обязаны предоставлять неквалифицированным инвесторам информацию о ценах спроса и ценах предложения таких ценных бумаг и производных финансовых инструментов либо об иных обстоятельствах, информация о которых необходима в силу характера сделки; а также о расходах, возмещаемых клиентом брокеру в связи с исполнением поручений, и о размере вознаграждения брокера или порядке его определения.

При этом объём, состав, порядок, способы, сроки предоставления указанной информации, а также перечень случаев, когда информация или доступ к ней не предоставляется в связи с обстоятельствами, за которые брокер не отвечает, согласно требованиям Закона, должны быть установлены базовым стандартом совершения брокером операций на финансовом рынке. Положениями новой редакции базового стандарта на брокера возложена обязанность обеспечить наличие возможности подтверждения факта предоставления клиенту информации или доступа к информации о ценах, информации или доступа к информации о расходах, возмещаемых клиентом в связи с исполнением поручения, и о вознаграждении брокера.

Дополнительно, в стандарте раскрыты определения понятий: «Условное поручение» и «Индикативная котировка».

Более подробно с текстом новой редакции Базового стандарта можно ознакомиться по ссылке


Другие новости раздела

Банк России продлил послабления для регистраторов до середины 2021 года
24 декабря 2020 года состоялось заседание Совета директоров саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация»
СРО НФА опубликовала информационное письмо по вопросам применения Внутреннего стандарта «Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов»
23 декабря 2020 года в СРО НФА в формате конференц-связи прошло заседание Российского Совета по первичному рынку капитала
Президент СРО НФА принял участие в конкурсе «Инструменты фондового рынка»
18 декабря 2020 года в СРО НФА в формате конференц-связи прошло заседание Рабочей группы по структурным облигациям.
16 декабря 2020 года в СРО НФА в формате конференцсвязи прошло заседание Комитета по рынку драгоценных металлов.
В Чувашии пройдет конкурс для студентов вузов "Знатоки фондового рынка"
СРО НФА направила предложения и замечания к проекту Федерального закона
Состоялось заседание Рабочей группы Российского Совета РЕПО по внесению изменений в законодательство об акционерных обществах
Продолжая использовать наш сайт, вы даете согласие на обработку файлов Cookies, других пользовательских и технических данных, в соответствии с нашей Политикой в отношении обработки персональных данных Прочитать.