Саморегулируемая организация

национальная финансовая ассоциация

08.04.2020
Президент России Владимир Путин подписал закон об изменении 115-ФЗ, касающиеся инвестсоветников и регистраторов

Президент России Владимир Путин подписал закон, исключающий инвестиционных советников из сферы применения закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Документ опубликован во вторник на официальном портале правовой информации.

Закон исключает инвестиционных советников из сферы действия Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». При этом к организации, совмещающей деятельность по инвестиционному консультированию с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, нормы антиотмывочного закона будут применяться в части деятельности, предполагающей совершение операций с имуществом клиентов. Поскольку до принятия документа инвестиционным советником могло являться как юридическое, так и физическое лицо (индивидуальный предприниматель) и на советников - физических лиц действующая редакция данного закона не распространялась, изменения коснутся только инвестиционных советников - юридических лиц. 

Инвестиционные советники, не совмещающие свою деятельность с иными видами деятельности на финансовом рынке, исключены из числа финансовых организаций, обязанных исполнять требование антиотмывочного закона в части идентификации своих клиентов, сообщения о сомнительных операциях и других требований. Вместо этого они будут обязаны выдавать уполномоченному органу по его запросу информацию о клиентах, которым предоставлены индивидуальные инвестиционные рекомендации, об инвестиционных профилях данных клиентов, а также о содержании инвестиционных рекомендаций.

Инвестиционным советникам, совмещающим свою деятельность с иными видами деятельности на финансовом рынке, разрешено проводить упрощенную идентификацию клиентов.

Кроме того, закон дает профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, право проводить упрощенную идентификацию лиц при открытии и ведении лицевых счетов в реестре владельцев ценных бумаг. Держатели реестра смогут поручать проведение идентификации и обновление информации о лицах, которым открыты счета в реестре, не только кредитным организациям, но и другим профессиональным участникам рынка ценных бумаг, выполняющим функции трансфер-агентов в соответствии с законодательством о рынке ценных бумаг. Также меняется периодичность обновления держателем реестра информации о клиентах, которым открыты лицевые счета в реестре владельцев ценных бумаг, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах, - с одного раза в год до одного раза в три года. 

СРО НФА принимала активное участие в подготовке документа.


Другие новости раздела

Проект подготовлен СРО НФА совместно с крупнейшими российскими банками в связи с реформой иностранных индикаторов (реформа LIBOR)
В ходе заседания были избраны Председатель и Сопредседатель РСПФИ и утвержден план работ на 2021 год
Решение принято в ходе первого заседания Аккредитационной комиссии по программам обучения частных начинающих инвесторов основам инвестиционной грамотности
В новой редакции Стандарта конкретизированы некоторые виды финансовых инструментов, подлежащих тестированию
Распоряжение издано в целях развития инвестиционной деятельности и привлечения внебюджетных средств в проекты, направленные на реализацию национальных целей развития Российской Федерации в области зеленого финансирования и устойчивого развития
СРО НФА размещает на своем сайте новый обзор АО “ДОМ.РФ” по рынку ипотечных облигаций – за 1 квартал 2021 года
Внутренний стандарт устанавливает требования к составу и структуре электронных документов, предназначенных для обеспечения обмена информацией в виде электронных документов
Ключевой темой встречи стало обсуждение статуса разработки требований ГИИС ДМДК для кредитных организаций – участников рынка драгоценных металлов
Ипотечные ценные бумаги ДОМ.РФ способствуют развитию  важного сегмента финансового рынка, привнося новые технологии и инструменты для широкого круга его участников
Продолжая использовать наш сайт, вы даете согласие на обработку файлов Cookies, других пользовательских и технических данных, в соответствии с нашей Политикой в отношении обработки персональных данных Прочитать.