Саморегулируемая организация

национальная финансовая ассоциация

09.02.2021
Состоялось заседание Совета контролёров СРО НФА

8 февраля 2021 года в саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» в формате конференц-связи прошло заседание Совета контролёров.

Участники заседания обсудили план работы Совета на 2021 год. По итогам заседания принято решение о разработке методических рекомендаций СРО НФА, которые будут направлены на улучшение качества взаимодействия членов СРО НФА, осуществляющих брокерскую деятельность и/или деятельность по управлению ценными бумагами, с потребителями финансовых услуг, качества продаж кредитных и некредитных финансовых продуктов, а также предупреждения недобросовестного поведения. Они будут включать в себя:

  • рекомендации по включению во внутренние документы члена СРО НФА норм об ответственности менеджмента и органов управления членов СРО НФА за качество взаимодействия с потребителями финансовых услуг и недопущение недобросовестных практик в отношении потребителей финансовых услуг;
  • рекомендации по отражению во внутренних документах члена СРО НФА перечня лиц/подразделений члена СРО НФА, ответственных за реализацию контрольных процедур по оценке качества взаимодействия с потребителями финансовых услуг и достаточности реализуемых мер по недопущению недобросовестных практик в отношении потребителей финансовых услуг, а также порядка вынесения на рассмотрение органов управления члена СРО НФА результатов контрольных процедур;
  • рекомендации по отражению во внутренних документах члена СРО НФА мер по отношению к лицам, допустившим нарушение внутренних правил и процедур при реализации финансовых услуг потребителям. 

Для достижения указанной цели сформирована Рабочая группа из членов Совета контролёров по разработке рекомендаций, работа которой начнётся в ближайшее время.


Другие новости раздела

19 февраля 2021 года саморегулируемая организация «Национальная финансовая ассоциация» провела открытое заседание Комитета СРО НФА по налогообложению
26 февраля 2021 года в СРО НФА в формате конференц-связи прошло заседание Рабочей группы по структурным облигациям
СРО НФА разработала методические рекомендации для брокеров и доверительных управляющих, направленные на улучшение качества взаимодействия членов СРО НФА с потребителями финансовых услуг
18 февраля 2021 года в СРО НФА в формате конференц-связи прошло заседание Комитета по рынку драгоценных металлов
СРО НФА приглашает принять участие в открытом круглом столе на тему влияния на биржевые цены через соцсети GameStart
12 февраля 2021 года в СРО НФА в формате конференц-связи прошло заседание Совета по регистраторской деятельности
В Комитет по стандартам по брокерской деятельности при Банке России внесена новая редакция базового стандарта защиты прав инвесторов (для брокеров)
10 февраля 2021 года в СРО НФА в формате конференц-связи прошло заседание Совета по депозитарной деятельности.
9 февраля 2021 года в СРО НФА в формате конференц-связи прошло заседание Совета по спецдепозитарной деятельности
Состоялось заседание Рабочей группы СРО НФА по кредитованию ценными бумагами
Продолжая использовать наш сайт, вы даете согласие на обработку файлов Cookies, других пользовательских и технических данных, в соответствии с нашей Политикой в отношении обработки персональных данных Прочитать.