16.05.2019
СРО НФА и НАУФОР представили в Банк России проект базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке

Саморегулируемая организация «Национальная финансовая ассоциация» и Национальная ассоциация участников фондового рынка представили в Комитет по стандартам по деятельности инвестиционных советников при Банке России проект базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке

Проект устраняет ряд пробелов в регулировании деятельности инвестиционных советников. В частности, уточняется понятие индивидуальной инвестиционной рекомендации, что позволит отделить инвестиционное консультирование от предоставления аналитических материалов, продажи финансовых инструментов, андеррайтинга ценных бумаг, хеджирования рисков, осуществления сделок слияния и поглощения (M&A сделок). 

В случаях, когда предоставляемая инвестору информация не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией, проектом стандарта рекомендуется включать в нее особое предупреждение (дисклеймер). 

Также проект устанавливает порядок определения советником инвестиционного профиля клиента и предоставления индивидуальных инвестиционных рекомендаций. 

Базовый стандарт совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке после утверждения его Комитетом и вступления в силу станет обязателен для всех инвестиционных советников. 

СРО НФА является саморегулируемой организацией инвестиционных советников с 28 февраля 2019 года.  В настоящее время в нее входят 3 советника. Законодательство об инвестиционном консультировании вступило в силу с 21 декабря 2018 года и предусматривает новый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – инвестиционное консультирование.


Другие новости раздела

По итогам заседания согласована новая редакция Регламента РОК и принят ряд важных решений по вопросам деятельности РОК
В ходе встречи участники Комитета обсудили наиболее проблемные вопросы бухгалтерского учета и его регулирования
Принят закон, предусматривающий совершенствование регулирования деятельности дилеров и форекс-дилеров
НФА публикует результаты Исследования российского рынка РЕПО за 4 квартал 2023 года
НФА провела вебинар по вопросам сдачи профессиональных экзаменов и подготовки к ним
Российским Советом РЕПО принято решение о согласовании уточненной редакции Примерных условий договоров РЕПО на российском финансовом рынке
Совет по цифровым правам НФА создан решением Совета директоров ассоциации 21 февраля 2024 года
Национальная финансовая ассоциация размещает на своем веб-сайте «Обзор рынка ипотечных облигаций за 2023 год», подготовленный Аналитическим центром ДОМ.РФ
Сбербанк и Московский кредитный банк заключили первый кредитно-дефолтный своп (CDS), регулируемый российским правом
Продолжая использовать наш сайт, вы даете согласие на обработку файлов Cookies, других пользовательских и технических данных, в соответствии с нашей Политикой в отношении обработки персональных данных Прочитать.