Саморегулируемая организация

национальная финансовая ассоциация

16.09.2020
СРО НФА направила в Банк России вопросы для тестирования неквалифицированных инвесторов в рамках проведения поведенческой экспертизы регулятором

Саморегулируемая организация «Национальная финансовая ассоциация» направила в Банк России вопросы для тестирования неквалифицированных инвесторов в рамках проведения поведенческой экспертизы регулятором. Вопросы были подготовлены Рабочей группой СРО НФА и НАУФОР. 

В июле 2020 года Служба Банка России по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг поддержала предложенные СРО НФА и НАУФОР тестовые вопросы и подходы к тестированию инвесторов – физических лиц. Это следует из письма Службы, направленного Ассоциациям (https://new.nfa.ru/news/glavnye-novosti/bank-rossii-podderzhal-predlozhennye-sro-nfa-i-naufor-podkhody-k-proverke-investorov-na-znanie-finin.html?sphrase_id=15015). Вместе с тем Служба просила доработать тесты по отдельным направлениям.  

В соответствии с указанным письмом, СРО НФА и НАУФОР доработали и направили в Банк России вопросы для пробного тестирования неквалифицированных инвесторов в рамках проведения поведенческой экспертизы регулятором.

Также Ассоциации обратили внимание на необходимость сохранения ограниченного количества вопросов в тесте (не более 3-х для блока «Самооценка клиента» и не более 4-х для блока «Знание клиента об инструменте»). Вопросы должны быть одинаковыми для всех финансовых организаций и для всех инвесторов и закрепляться в базовом стандарте, отмечается в документе. Данная позиция ранее обозначалась Рабочей группой, актуальность ее подтверждается для недопущения искусственной задержки выхода инвесторов на рынок. 

Кроме того, в ходе разработки тестов участники Рабочей группы выразили мнение о целесообразности разработки и согласования единой методики пробного тестирования с участием представителей профсообщества. Некоторые участники Рабочей группы также выразили готовность организовать проведение поведенческой экспертизы на собственной клиентской базе для повышения репрезентативности и качества проводимого исследования.

По мнению СРО НФА, результаты поведенческой экспертизы, проведенной по согласованной методике, должны в дальнейшем учитываться при разработке и утверждении базового стандарта защиты прав и интересов получателей финансовых услуг, разрабатываемого саморегулируемыми организациями с учетом требований Банка России.

Подробнее о проводимой СРО НФА работе по подготовке тестов для неквалифицированных инвесторов: https://new.nfa.ru/news/glavnye-novosti/sro-nfa-i-naufor-podgotovili-sem-primernykh-testov-dlya-investorov.html?sphrase_id=15019


Другие новости раздела

Президент СРО НФА Василий Заблоцкий принял участие во встрече с Председателем Банка России Эльвирой Набиуллиной по вопросам развития рынка ценных бумаг
Саморегулируемая организация «Национальная финансовая ассоциация» при поддержке Сбербанка провела международный банковский форум «Казначейство 2020»
9 сентября 2020 года в СРО НФА в формате конференц-связи прошло заседание Рабочей группы по стандартам работы специализированных депозитариев
Первый вице-президент СРО НФА Ольга Крючкова получила благодарность от АРФГ в рамках премии «Репутация»
СРО НФА совместно с Банком России провела видеоконференцию по вопросам новых подходов к регулированию маркет-мейкерства
СРО НФА разработала методические рекомендации к новой редакции внутреннего стандарта «Форматы электронного взаимодействия регистраторов с номинальными держателями и центральным депозитарием»
Совет директоров СРО НФА утвердил новую редакцию внутреннего стандарта «Форматы электронного взаимодействия регистраторов с номинальными держателями и центральным депозитарием»
Представлены Комментарии к докладу Банка России «О вопросах совершенствования правил продаж инвестиционных продуктов и инструментов»
Состоялось заседание Комитета по бухгалтерскому учёту СРО НФА
О сроке приведения деятельности членов СРО НФА в соответствие с Внутренним стандартом «Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов»
Продолжая использовать наш сайт, вы даете согласие на обработку файлов Cookies, других пользовательских и технических данных, в соответствии с нашей Политикой в отношении обработки персональных данных Прочитать.