14.02.2022
СРО НФА подвела итоги исследования практики тестирования неквалифицированных инвесторов за IV квартал 2021 года

СРО НФА подвела итоги исследования тестирования брокерами физических лиц-неквалифицированных инвесторов, проведенного в IV квартале 2021 года.

Предметом исследования является практика тестирования брокерами своих клиентов-физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами, перед исполнением поручений на совершение сделок, которые могут оказаться сложными для понимания таких инвесторов.

Целью исследования стала оценка новаций регулирования, связанных с введением тестирования, необходимая для понимания целесообразности корректировок в данной области, в том числе в отношении положений базового стандарта защиты прав инвесторов для брокеров, работа над новой редакцией которого в части тестирования ведется в настоящее время.

В основу исследования легли статистические данные за IV квартал 2021 года, полученные от профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Исследование затронуло следующие аспекты:

  • востребованность тестирования со стороны клиентов;
  • соотношение категорий сделок, требующих проведения тестирования, и количества лиц, прошедших тестирование;
  • количество клиентов, успешно сдавших тест по различным категориям сделок, в разрезе количества попыток сдачи теста;
  • количество и доля клиентов, воспользовавшихся возможностью совершения сделок (правом «последнего слова») при отрицательном результате тестирования;
  • анализ сложности вопросов тестирования.

В дальнейшем исследование процедуры тестирования будет продолжено для выявления динамики и закономерностей изменения представленных показателей.

Исследование проведено СРО НФА совместно с НАУФОР.

С результатами исследования можно ознакомиться здесь.

Другие новости раздела

По итогам заседания согласована новая редакция Регламента РОК и принят ряд важных решений по вопросам деятельности РОК
В ходе встречи участники Комитета обсудили наиболее проблемные вопросы бухгалтерского учета и его регулирования
Принят закон, предусматривающий совершенствование регулирования деятельности дилеров и форекс-дилеров
НФА публикует результаты Исследования российского рынка РЕПО за 4 квартал 2023 года
НФА провела вебинар по вопросам сдачи профессиональных экзаменов и подготовки к ним
Российским Советом РЕПО принято решение о согласовании уточненной редакции Примерных условий договоров РЕПО на российском финансовом рынке
Совет по цифровым правам НФА создан решением Совета директоров ассоциации 21 февраля 2024 года
Национальная финансовая ассоциация размещает на своем веб-сайте «Обзор рынка ипотечных облигаций за 2023 год», подготовленный Аналитическим центром ДОМ.РФ
Сбербанк и Московский кредитный банк заключили первый кредитно-дефолтный своп (CDS), регулируемый российским правом
Продолжая использовать наш сайт, вы даете согласие на обработку файлов Cookies, других пользовательских и технических данных, в соответствии с нашей Политикой в отношении обработки персональных данных Прочитать.