28.09.2021
СРО НФА утвердила «Рекомендации к порядку организации и осуществления внутреннего контроля профессиональным участником рынка ценных бумаг»

Президент СРО НФА В.В. Заблоцкий утвердил разработанные Советом контролеров СРО НФА «Рекомендации к порядку организации и осуществления внутреннего контроля профессиональным участником рынка ценных бумаг» (далее - Рекомендации). Документ размещен на официальном сайте СРО НФА в разделе «Стандарты и документы - Методические материалы».

Рекомендации разработаны в связи с многочисленными запросами членов СРО НФА о порядке применения на практике положений Указания Банка России от 28 декабря 2020 г. № 5683-У «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг» (далее – Указание) и в целях оказания методологической помощи членам СРО НФА при решении следующих задач:

  • организации и осуществлении внутреннего контроля профессиональной деятельности членов СРО НФА на рынке ценных бумаг;
  • отражения во внутреннем документе, устанавливающем порядок организации и осуществления профессиональным участником внутреннего контроля, положений согласно требованиям пункта 2.7 Указания.


Другие новости раздела

По итогам заседания согласована новая редакция Регламента РОК и принят ряд важных решений по вопросам деятельности РОК
В ходе встречи участники Комитета обсудили наиболее проблемные вопросы бухгалтерского учета и его регулирования
Принят закон, предусматривающий совершенствование регулирования деятельности дилеров и форекс-дилеров
НФА публикует результаты Исследования российского рынка РЕПО за 4 квартал 2023 года
НФА провела вебинар по вопросам сдачи профессиональных экзаменов и подготовки к ним
Российским Советом РЕПО принято решение о согласовании уточненной редакции Примерных условий договоров РЕПО на российском финансовом рынке
Совет по цифровым правам НФА создан решением Совета директоров ассоциации 21 февраля 2024 года
Национальная финансовая ассоциация размещает на своем веб-сайте «Обзор рынка ипотечных облигаций за 2023 год», подготовленный Аналитическим центром ДОМ.РФ
Сбербанк и Московский кредитный банк заключили первый кредитно-дефолтный своп (CDS), регулируемый российским правом
Продолжая использовать наш сайт, вы даете согласие на обработку файлов Cookies, других пользовательских и технических данных, в соответствии с нашей Политикой в отношении обработки персональных данных Прочитать.