Президент СРО НФА В.В. Заблоцкий утвердил разработанные Советом контролеров СРО НФА «Рекомендации к порядку организации и осуществления внутреннего контроля профессиональным участником рынка ценных бумаг» (далее - Рекомендации). Документ размещен на официальном сайте СРО НФА в разделе «Стандарты и документы - Методические материалы».
Рекомендации разработаны в связи с многочисленными запросами членов СРО НФА о порядке применения на практике положений Указания Банка России от 28 декабря 2020 г. № 5683-У «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг» (далее – Указание) и в целях оказания методологической помощи членам СРО НФА при решении следующих задач:
- организации и осуществлении внутреннего контроля профессиональной деятельности членов СРО НФА на рынке ценных бумаг;
- отражения во внутреннем документе, устанавливающем порядок организации и осуществления профессиональным участником внутреннего контроля, положений согласно требованиям пункта 2.7 Указания.