СРО НФА и НАУФОР внесли в Комитет по стандартам по брокерской деятельности при Банке России новую редакцию Базового стандарта защиты прав инвесторов (для брокеров).

Изменения направлены на совершенствование процедуры тестирования физических лиц – неквалифицированных инвесторов как инструмента защиты розничного инвестора.

В частности, внесены уточнения в перечень финансовых инструментов (сделок), в отношении которых в соответствии с законодательством требуется проведение тестирования.

Так, например, паи ETF, требующие проведения тестирования определены как:

• паи/акции спонсируемых ETF, допущенных к организованным торгам, доходность по которым в соответствии с их проспектом (правилами) определяется индексом, не входящим в перечень, установленный Советом директоров Банка России, или изменением значения иного показателя;
• паи/акции неспонсируемых ETF, допущенные к организованным торгам.

Кроме того, перечень дополнен новыми видами (группами) инструментов:

• конвертируемые облигации российских или иностранных эмитентов;
• облигации российских эмитентов, выпущенные без соблюдения требований по применимому праву;
• облигации иностранных эмитентов, эмитент которых не соответствует требованиям в части места учреждения.

Также предусмотрено 8 вопросов по каждой категории финансовых инструментов (сделок). Таким образом, создана база вопросов. Из нее тестируемому будут предлагаться 4 вопроса по соответствующему инструменту (сделке) путем случайной выборки, но с учетом сложности вопросов по ранее установленному алгоритму (один вопрос первой категории сложности, два вопроса – второй категории и один вопрос третьей категории сложности).

Помимо этого, в новой редакции Базового стандарта содержатся изменения редакционного и юридико-технического характера.

Предполагается, что новая редакция документа вступит в силу с 01.07.2022

В дальнейшем базу вопросов планируется увеличить до 11 по каждой категории финансовых инструментов (сделок). Соответствующие изменения будут внесены в Базовый стандарт до 01 октября 2022 г.