17.06.2022
В Банк России внесена новая редакция Базового стандарта защиты прав инвесторов (для брокеров)

СРО НФА и НАУФОР внесли в Комитет по стандартам по брокерской деятельности при Банке России новую доработанную редакцию Базового стандарта защиты прав инвесторов (для брокеров).

Доработанная версия содержит корректировки редакционного и юридико-технического характера.

Так, согласно пожеланиям участников рынка, скорректирован срок вступления в силу новой редакции Базового стандарта – изменения вступят в силу с 01 августа 2022 года.

Ранее предложенные концептуальные поправки в Базовый стандарт остались без изменений.

В частности, уточнен перечень финансовых инструментов, в отношении которых в соответствии с законодательством требуется проведение тестирования. К примеру, паи ETF, требующие проведения тестирования, определены как:

  • паи/акции спонсируемых ETF, допущенных к организованным торгам, доходность по которым в соответствии с их проспектом (правилами) определяется индексом, не входящим в перечень, установленный Советом директоров Банка России, или изменением значения иного показателя;
  • паи/акции неспонсируемых ETF, допущенные к организованным торгам.

Кроме того, перечень дополнен новыми видами инструментов:

  • конвертируемые облигации российских или иностранных эмитентов;
  • облигации российских эмитентов, выпущенные без соблюдения требований по применимому праву;
  • облигации иностранных эмитентов, эмитент которых не соответствует требованиям в части места учреждения.

Также предусмотрено 8 вопросов по каждой категории финансовых инструментов. Таким образом, создана база вопросов. Из нее тестируемому будут предлагаться 4 вопроса по соответствующему инструменту путем случайной выборки, но с учетом сложности вопросов по ранее установленному алгоритму (один вопрос первой категории сложности, два вопроса – второй категории и один вопрос третьей категории сложности).

В настоящее время в рамках совместной рабочей группы ведется работа по увеличению базы тестовых вопросов до 11 и дальнейшему совершенствованию Базового стандарта. Предполагается, что планируемые изменения вступят в силу с 01 января 2023 г.

С новой доработанной редакцией Базового стандарта можно ознакомиться здесь

Другие новости раздела

По итогам заседания согласована новая редакция Регламента РОК и принят ряд важных решений по вопросам деятельности РОК
В ходе встречи участники Комитета обсудили наиболее проблемные вопросы бухгалтерского учета и его регулирования
Принят закон, предусматривающий совершенствование регулирования деятельности дилеров и форекс-дилеров
НФА публикует результаты Исследования российского рынка РЕПО за 4 квартал 2023 года
НФА провела вебинар по вопросам сдачи профессиональных экзаменов и подготовки к ним
Российским Советом РЕПО принято решение о согласовании уточненной редакции Примерных условий договоров РЕПО на российском финансовом рынке
Совет по цифровым правам НФА создан решением Совета директоров ассоциации 21 февраля 2024 года
Национальная финансовая ассоциация размещает на своем веб-сайте «Обзор рынка ипотечных облигаций за 2023 год», подготовленный Аналитическим центром ДОМ.РФ
Сбербанк и Московский кредитный банк заключили первый кредитно-дефолтный своп (CDS), регулируемый российским правом
Продолжая использовать наш сайт, вы даете согласие на обработку файлов Cookies, других пользовательских и технических данных, в соответствии с нашей Политикой в отношении обработки персональных данных Прочитать.