Некредитным организациям
Новости
ИНФОРМИРОВАНИЕ БАНКА РОССИИ
Представление профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Банк России сведений, предусмотренных пунктами 4 и 5 статьи 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ, пунктом 2.3 Инструкции Банка России от 17.10.2018 г. № 192-И, пунктом 2.3 Указания Банка России от 15.11.2018 г. № 4970-У, осуществляется посредством представления отчетности по форме 0420401 «Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)» в формате XBRL в порядке, установленном Указанием Банка России от 04.04.2019 г. № 5117-У.
Направление профессиональными участниками рынка ценных бумаг указанной информации в формате отличном от XBRL не требуется.
В помощь:
Видеоинструкция о согласовании кандидата на должность в соответствии со статьей 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»
ОТЧЕТНОСТЬ
Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг должна быть сформирована в соответствии с Указание Банка России от 4 апреля 2019 г. № 5117-У.
Отчетность инвестиционного советника.
Отчетность АИФ, УКИФ, ПИФ и НПФ должна быть сформирована в соответствии с Указание Банка России от 8 февраля 2018 г. № 4715-У.
Вся отчетность должна быть сформирована в формате XBRL.
Отчетность специализированного депозитария должна быть сформирована в соответствии с Указанием Банка России от 19 апреля 2018 г. № 4777-У в Программе-анкета подготовки электронных документов для субъектов рынка коллективных инвестиций (АИФ, УК и СД).
Программное обеспечение, реализующее конвертацию отчетных данных:
- ПО «Конвертер»
- ПО «Анкета-редактор XBRL»
- Правила формирования отчетности в формате XBRL
- Вопросы и ответы по отдельным формам отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг
В помощь:
- Календарь отчетности
- Видеоинструкция подготовки отчетности в формате XBRL инвестиционного советника:
ЛИЧНЫЙ КАБИНЕТ БАНКА РОССИИ
Взаимодействие между профессиональным участником рынка ценных бумаг и Банком России осуществляется через личный кабинет в соответствии с Указанием Банка России от 19 декабря 2019 г. № 5361-У.
В помощь:
Документы
Категории
Темы
29.06.2020
тема: Отчетность |
категория: Отчетность
Отчетность инвестиционного советника
Информационное письмо Банка России № 34-1-2-3/57 от 22.06.2020 "О сроке действия временных послаблений для профессиональных участников рынка ценных бумаг"
15.06.2020
тема: Отчетность |
категория: Отчетность
Календарь отчетности
13.05.2020
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России № 55-3-3-1-1/785 от 12.05.2020 по составлению отчетности 0420418
08.05.2020
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России № 47-2/870 от 06.05.2020 по составлению отчетности 0420401
07.05.2020
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России № 17-2-3-2/251 от 23.04.2020 по вопросам применения Положения № 532-П
23.04.2020
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России № 55-3-3-1-1/730 от 22.04.2020 по составлению отчетности 0420418
13.04.2020
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Перечень одобренных Банком России предложений по актуализации нормативного регулирования
Разъяснения Банка России № 17-2-3-2/194 от 27.03.2020 по вопросам применения Положения № 532-П
26.03.2020
тема: XBRL |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Протокол заседания методологической фокус-группы Центра XBRL от 05.03.2020
Письмо Банка России "О мерах по поддержке участников рынка ценных бумаг в условиях пандемии короновируса"
20.03.2020
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России № 47-2-2/602 от 12.03.2020 по составлению отчетности 0420449
05.02.2020
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Инструкция Банка России по формированию отчетности по форме 0420411
31.01.2020
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России № 55-4-3-1/168 от 29.01.2020 по составлению отчетности 0420418
29.01.2020
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России № 47-2-2/156 от 27.01.2020 по составлению отчетности 0420401
23.01.2020
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России № 47-2-2/78 от 21.01.2020 по составлению отчетности 0420409
21.01.2020
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России № 14-6-8/247 от 17.01.2020 о направлении уведомлений в Банк России (445-П)
10.01.2020
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Итоги второй встречи Рабочей группы Банка России по оптимизации регуляторной нагрузки на участников финансового рынка (НФО)
09.01.2020
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России № 47-2-2/3291 от 30.12.2019 по составлению отчетности 0420458
09.01.2020
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России № 47-2-2/3305 от 31.12.2019 по составлению отчетности 0420412, 0420455
09.01.2020
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России № 47-2-2/3304 от 31.12.2019 по составлению отчетности 0420454
09.01.2020
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России № 47-2-2/3296 от 31.12.2019 по составлению отчетности 0420408
31.12.2019
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России № 47-2-2/3272 от 27.12.2019 по составлению отчетности 0420416
24.12.2019
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России № 14-6-8/14456 от 23.12.2019 о направлении уведомлений по 192-И
19.12.2019
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России № 55-3-3-1-1/3545 от 18.12.2019 по расчету РСС
16.12.2019
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России № 47-2-2/3026 от 12.12.2019 по составлению отчетности 0420404, 0420412, 0420417, 0420454 и 0420455
11.12.2019
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России № 47-2-2/2991 от 09.12.2019 по составлению отчетности 0420401 и 0420414
02.12.2019
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Правила формирования отчетности в формате XBRL и ее представления в Банк России
26.11.2019
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России № 55-7-1/3363 от 26.11.2019 о некоторых требованиях к расчету ПДС и РСС
26.11.2019
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Итоги первой встречи Рабочей группы Банка России по оптимизации регуляторной нагрузки на участников финансового рынка (НФО)
19.11.2019
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России № 47-2-2/2803 от 15.11.2019 по заполнению отчетности 0420413
05.11.2019
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России № 47-2-2/2614 от 31.10.2019 по составлению отчетности 0420416
17.10.2019
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России № 47-2-2/2477 от 16.10.2019 по заполнению отчетности 0420412
21.08.2019
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России № 47-2-2/1941 от 12.08.2019 по заполнению отчетности 0409708 и 0420404
Разъяснения Банка России от 13.08.2019 г. № 55-3-3-2-3/2506 о составлении БФО
19.07.2019
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Уведомление Банка России в отношении должностных лиц
17.07.2019
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России № 55-7-1/2118 от 16.07.2019 по Положению № 577-П
Разъяснения Банка России № 47-5-3/1621 от 11.07.2019 о направлении уведомлений в Банк России
10.07.2019
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России № 47-2-2/1600 от 09.07.2019 по составлению отчетности 0420412
25.06.2019
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России № 47-2-1/1297 от 04.06.2019 по составлению отчетности 0420402, 0420412, 0420410, 0420411, 0420458, 0420417, 0420418
Разъяснения Банка России № 14-2-4/6978 от 17.06.2019 по Положению 625-П и ФЗ № 39-ФЗ
22.05.2019
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России № 47-2-1/2206 от 06.08.2018 по отчетности 0420413
29.04.2019
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России № 14-8-15/4844 от 26.04.2019 по направлению АИФ, УК, СД уведомлений в Банк России
29.04.2019
тема: Отчетность |
категория: Отчетность
Инструкция по заполнению ПО Анкета-редактор
05.04.2019
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России 14-6-8/3673 от 04.04.2019 о подготовке электронных документов в соответствии с 192-И
04.04.2019
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России № 55-7-1/885 от 02.04.2019 по внутреннему учету
Презентация "Нововведения в бухучете и отчетности НФО в 2019 г."
12.03.2019
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России 192/07032019 от 07.03.2019 о подготовке электронных документов в соответствии с 192-И
27.11.2018
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России 47-2-2/2991 от 15.11.2018 по отчетности 0420522
13.11.2018
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России 55-6-1/2570 от 09.11.2018 о расчете собственных средств
13.11.2018
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России № 55-6-1/2544 от 08.11.2018 по расчету ПДК
08.11.2018
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Обзор типовых вопросов по расчету ПДК в рамках Указания 4630-У
08.10.2018
тема: Отчетность |
категория: Отчетность
Основные изменения между версиями Таксономии 1.3 и 3.0
04.10.2018
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Комментарии Банка России к содержанию Протокола ошибок по вторичным контролям по отчетности XBRL на примере страхового дела
26.09.2018
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России № 47-2-2/2534 от 21.09.2018 по составлению отчетности 0420514
16.08.2018
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России № 55-6-1/1793 от 15.08.2018 г. о расчете показателя достаточности капитала
Разъяснения Банка России № 14-6-15/8448 от 27.07.2018 г. о подготовке электронных документов в соответствии с 168-И, 39-ФЗ
Ответы на типовые вопросы по расчету ПДК
Разъяснения Банка России № 18-1-2-6/1112 от 13.07.2018 о порядке заполнения таблицы 48.2
Разъяснения Банка России № 55-6-1/1524 от 09.07.2018 об объектах внутреннего учета
09.07.2018
тема: XBRL |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Памятка по настройке параметров для полугодовой БФО
02.07.2018
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России № 47-2-2/1890 от 28.06.2018 по составлению отчетности 0420412
02.07.2018
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Презентация Банка России в части расчета ПДК
29.06.2018
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России № 47-2-1/1856 от 25.06.2018 по составлению отчетности 0420411
25.06.2018
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Ответ Банка России на запрос СРО НФА "О предоставлении информации о внебирживых сделках"
Разъяснения Банка России от 20.04.2016 № 52-2/5364 к пункту 1 статьи 10.1. ФЗ от 22.04.1996 № 39-ФЗ
06.06.2018
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России № 47-2-1/1656 от 05.06.2018 г. по отчетной форме 0420428
Комментарии Банка России от 04.06.2018 г. к Проекту 577-П
23.05.2018
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения Банка России № 55-6-1/1120 от 21.05.2018 г. о расчете показателя достаточности капитала
16.05.2018
тема: XBRL |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Комментарии Банка России в ответ на актуальные вопросы профессиональных участников, по формированию отчетности в формате XBRL
Ответ Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России на запрос СРО НФА «О сделках зарубежного филиала профессионального участника рынка ценных бумаг»
26.04.2018
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Таблица ответов Банка России на вопросы
12.04.2018
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Информационное письмо Банка России о таксономии XBRL
Ответ Банка России "О работнике, на которого могут быть возложены функции по внутреннему учету"
Разъяснения Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России об отправке профучастниками РЦБ инициативных писем, ответов на предписания и запросы через Личный кабинет Банка России
20.02.2018
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Разъяснения по вопросам, связанным с применением Положения Банка России от 16.12.2015 № 520-П «Отраслевой стандарт бухгалтерского учета некредитными финансовыми организациями событий после окончания отчетного периода»
15.02.2018
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Информационное сообщение о порядке представления отчетности некредитными финансовыми организациями (за исключением субъектов страхового дела)
09.02.2018
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Ответы Департамента обработки отчетности Банка России на наиболее частые вопросы некредитных финансовых организаций о порядке формирования отчетности
08.02.2018
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Порядок обращения пользователей по вопросам, связанным с подготовкой и представлением отчётности в формате XBRL
4630-У от 30 ноября 2017 г. Указание Банка России "О требованиях к осуществлению дилерской, брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилеров в части расчета показателя достаточности капитала" (вступает в с
27.11.2017
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Ответ Банка России от 27.11.2017 № 46-6-1-2415 о порядке заполнения формы 0420415
4621-У от 27.11.2017 г. Указание Банка России "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции ЦК...
Ответ Банка России от 20.11.2017 № 55-6-12230 по внутреннему учету
Ответ Банка России от 08.11.2017 № 51-4-3390 о порядке применения Указания Банка России от 16.08.2016 г. № 4104-У
4600-У от 3 ноября 2017 г. Указание Банка России О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов БР...
Ответ Банка России от 10.10.2017 № 55-5-11956 по внутреннему учету
Ответ Банка России от 06.10.2017 № 55-5-11934 по внутреннему учету
Ответ Банка России от 10.08.2017 № 55-5-11571 по внутреннему учету
Ответ Банка России от 26.07.2017 № 55-5-11460 по внутреннему учету
4402-У от 6 июня 2017 г. Указание Банка России "О требованиях к осуществлению брокерской деятельности в части расчета показателя краткосрочной ликвидности припредоставлении клиентами брокера права на использование их денежных средств в его интересах"
Ответ Банка России от 22.05.2017 № 55-4-1-2950 по внутреннему учету
Ответ Банка России от 18.05.2017 № 55-4-1-2936 по внутреннему учету
Ответ Банка России от 15.05.2017 № 51-4-3156 о порядке применения Указания Банка России от 16.08.2016 г. № 4104-У
Ответ Банка России от 15.02.2017 г. № 57-1-2269 о порядке составления формы 0420418
Ответ Банка России от 15.02.2017 № 57-1-2269 о порядке составления формы 0420418
577-П от 31 января 2017 г. Положение Банка России "О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами
Ответ БР от 09.01.2017 № 57-1-2_20 на запрос по 548-П
Ответ БР от 09.01.2017 № 57-1-2_19 на запрос по 548-П
Ответ Банка России от 09.01.2017 г. № 57-1-220 о порядке составления формы 0420413
Ответ Банка России от 09.01.2017 г. № 57-1-219 о порядке составления формы 0420413
Ответ Банка России от 23.12.2016 г. № 57-1-21526 о порядке составления отчетности в соответствии с 3533-У
Ответ Банка России от 20.12.2016 г. № 57-1-21521 о порядке составления формы 0420410
Ответ БР от 24.11.2016 на запрос по 548-П
548-П от 19 июля 2016 г. Положение Банка России "О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"
11.07.2016
тема: Отчетность |
категория: Разъяснения по отчетности НФО
Информационное сообщение Банка России от 11.07.2016 г. о предоставлении отчетности в соответствии с 3533-У
Комментарии Банка России (ст.10.1. 39-ФЗ)
Ответ Банка России от 20.04.2016 г. № 52-25364 по направлению уведомлений в Банк России в соответствии со ст. 10.1 39-ФЗ
Комментарии Банка России (168-И)
Ответ Банка России от 18.04.2016 г. № 52-25252 по направлению заявлений в Банк России в соответствии с 168-И
Информационное письмо Банка России о соблюдении участниками финансового рынка обязанности по представлению в Банк России уведомлений о назначении (избрании) и освобождении (прекращении полномочий) лиц, входящих в органы управления, и иных должностных лиц
Информационное письмо Банка России от 31.03.2016 № ИН-06-51/18 «О представлении в Банк России информации о выдаче и погашении клиринговых сертификатов участия»
Информационное сообщение Банка России от 18.12.2015 г. по направлению уведомлений в Банк России в соответствии со ст. 10.1 39-ФЗ
21.03.2013
тема: Внутренний учет |
категория: Методические материалы
Методические рекомендации СРО НФА по внутреннему учету сделок РЕПО с корзиной с Банком России
21.03.2013
тема: Внутренний учет |
категория: Методические материалы
Приложение к Методическим рекомендациям СРО НФА по внутреннему учету сделок РЕПО с корзиной с Банком России
Контакты
Начальник отдела отчетности и финансового мониторинга
Фёдор Меньщиков
+7 (495) 980-98-74
info@nfa.ru
