В целях исполнения требований статьи 14 Федерального закона от 13 июля 2015 г. № 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" Саморегулируемая организация «Национальная финансовая ассоциация» осуществляет контроль за деятельностью своих членов.
Специализированные органы СРО НФА по осуществлению контроля за деятельностью членов СРО НФА и применению мер в отношении членов СРО НФА:
Служба контроля СРО НФА – специализированный орган СРО НФА, осуществляющий контроль за соблюдением членами СРО НФА требований федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО НФА.
Дисциплинарный комитет СРО НФА – специализированный орган СРО НФА по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов СРО НФА.
В соответствии с пунктом 3.2 Положения о Дисциплинарном комитете Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» состав Дисциплинарного комитета переутвержден решением Совета директоров СРО НФА от 23 октября 2018 года.
Комитет по этике – специализированный орган СРО НФА по рассмотрению дел о нарушении норм Этического кодекса членами СРО НФА.
Информация о результатах проверок членов СРО НФА в период с марта по сентябрь 2016 - Загрузить
Информация о проверках членов СРО НФА, завершенных после 1 октября 2016, и примененных мерах к членам СРО НФА содержится в Реестре Членов СРО НФА
