Типовые ошибки, выявляемые в ходе проверок
Служба контроля СРО НФА представляет выявляемые в ходе проведения проверок деятельности членов СРО НФА типовые нарушения требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО НФА.
Документы
Категории
Темы
15.06.2022
тема: Типовые нарушения |
категория: Контроль и надзор
Типовые нарушения, выявляемые в ходе проверок деятельности членов СРО НФА (версия от 15.06.2022)
01.02.2022
тема: Типовые нарушения |
категория: Контроль и надзор
Типичные нарушения, выявленные во время проведения АРФГ совместно с Банком России мониторинга тестирования брокерами физических лиц-неквалифицированных инвесторов
20.11.2020
тема: Типовые нарушения |
категория: Контроль и надзор
Типовые нарушения, выявляемые в ходе проверок деятельности членов СРО НФА
Контакты
